制度可以被定义为参与者之间互动形成的规则系统，而这种规则系统一旦形成又会进一步协调、组织和约束参与者之间的互动，从而降低互动过程中的不确定性。图/CFP

提要

当前，几乎所有的经济学流派都意识到制度的重要性，并从各自的视角和方法来研究它。在众多理论中，制度的博弈论分析是现代制度理论的重要发展，是当前经济学最为流行的制度研究范式，但是，制度的博弈论分析存在固有的局限，为了摆脱博弈论的困境，可以从参与者互动的视角来阐释制度。

博弈论视角下的制度及其局限

随着博弈论被广泛运用到制度分析中，越来越多的研究尝试从博弈论的视角来阐释制度。制度通常被视为博弈的规则、博弈的参与者或者博弈的均衡结果。

制度的博弈规则观是将制度视为博弈的外生规则，它是所有参与者事前必须共同遵循的规则，是参与者之间有关博弈场景的共同知识。这方面的研究集中在机制设计理论中。但正如青木昌彦（Aoki，2009）指出的，如果将制度视为博弈规则，对于制度的实施和生成只能诉诸于一个更高层级的博弈（meta-game），而后者博弈规则的生成和实施又必须再次诉诸于更高层级的博弈，如此递推直至无穷，很难真正回答制度生成问题。

潘纳德（Penard，2008）认为，制度的博弈参与者观实际上是将制度视为一个特殊的参与者，通过引入这个参与者（例如，政府），能够改变其他参与者的策略集合、支付集合、信息集和博弈的次序等，亦即能够改变原有博弈的外生规则，这实际上是形成新的博弈规则。在这个意义上，所谓的博弈参与者观实际上也可以被认为是一种博弈规则观。也有许多学者明确反对将制度视为博弈的参与者，例如，诺斯（North，1990）区分了制度和组织，认为组织不是制度，它是博弈的参与者，而制度是博弈的规则。

制度的博弈均衡观是将制度视为一种内生于博弈过程的均衡结果，既包括博弈策略均衡结果，也包括有关博弈如何进行或如何达至某一具体策略均衡的共有信念。例如，由于博弈存在多重均衡，仅依靠原有博弈规则并不能预测具体的博弈结果，制度作为一种内生于博弈的制度化规则（institutionalized rules）或者达至某一均衡策略的共有信念，能够指导参与者采用某一均衡策略，从而降低博弈的不确定性，以解决参与者之间的策略协调问题。这种制度均衡的实现既可能是源自经典博弈论的重复博弈，也可能源自演化博弈论的动态演进过程。

格雷夫（Grief，2006）尝试整合上述三种制度观，给出一个更为综合的制度概念，将制度定义为由规则、信念、习俗和组织等组成的系统，它能够形成有规律的社会行为。但正如巴登（Badun，2009）指出，由于格雷夫没有在学理上深入阐释这种制度系统是如何构成的，他的制度观显得比较繁杂，更多停留在对各种制度类型的罗列上。

尽管博弈论能够为理解制度的内涵提供有益的洞见，但博弈论也存在固有的局限。无论是经典博弈论还是演化博弈论，博弈规则都是外生给定的，因此并不能彻底解释制度生成和演变等问题。尽管博弈论的分析方法有助于我们了解个体的微观动机是如何推动制度的生成和变迁的，但由于缺少对于这些微观动机的形成和变化的解释，越来越多的学者认为，这种单一维度的研究很难解释大量复杂的社会经济变迁现象，在方法论上容易陷入还原主义的窠臼。

互动视角下的制度

为了摆脱博弈论的困境，这里从参与者互动的视角来阐释制度。

参与者之间的互动是一个更为宽泛的概念，它指两个或多个参与主体之间的行动存在直接或间接的相互影响关系，它既包括经典博弈论所描述的策略博弈，也包括演化博弈论描述的策略学习，还包括其他并非博弈论所描述的各种社会互动。参与者之间的互动不是在外生给定的互动规则下进行的，所有规则都内生于参与者的互动之中，互动规则一旦形成，便构成了参与者之间互动的外生规则，但这种规则不是给定不变的，随着互动场景的变化和参与者认知的变化，这种规则会进一步演化。例如，在某些互动场景中，参与者之间可能不拥有有关互动场景的共同知识，参与者凭借各自的主观认知模型来理解和解释互动场景，随着互动的展开，参与者之间可能形成共同的主观认知模型，这便构成了参与者之间的互动规则，这种共同的主观认知模型又会进一步强化和塑造个体的偏好和认知，并且随着参与者自身主观认知模型的变化，作为共同认知模型的互动规则也可能发生变化。因此，从互动的视角能够内生地解释互动规则的生成和演变。此外，由于这种互动不仅发生在个体之间，还发生在个体与群体或个体与制度之间，所以它也考虑了个体偏好与制度的相互影响关系。

综上，制度可以被定义为参与者之间互动形成的规则系统，而这种规则系统一旦形成又会进一步协调、组织和约束参与者之间的互动，从而降低互动过程中的不确定性。

作为互动规则系统的制度包含以下几个层面的规则：其一是行为层面上的规则，即共同遵循的行为规则，这刻画了参与者之间的行为均衡，是可以观察的层面；其二是信念层面上的规则，即共享信念（shared belief），当存在多种可能的互动结果时，它描述了参与者之间有关达至某一具体结果的共同信念，刻画了参与者之间的信念均衡；其三是价值层面上的规则，即参与者之间拥有的共享价值观，描述了参与者之间对行动意义和重要性拥有共同的评判标准，它通常以道德、惯例、习俗和规范等形式出现；其四是认知结构层面上的规则，即参与者之间对互动场景的共同认知模式或共享心智模型（Shared mental model），它是指参与者之间对互动场景的信息拥有共同的信息加工和处理模式（即共同的信息结构），包括共同的信息编码规则、抽象规则和解码规则，刻画了参与者之间认知模式的均衡，它使得参与者之间能够运用相同的认知模式来感知和解释其所处的互动场景。通常情况下，共享心智模型也包含着共享价值，但它是一种涉及到认知结构更为内在的规则。在这四种规则中，除了行为规则，其他层面的规则都很难被直接观察，但最终都会直接或间接地作用在行为规则上。

上述四种类型的规则相互作用，共同构成了一个包含行动规则、共享信念、共享价值和共享心智模型等在内的规则系统。这种规则系统会影响和塑造参与者之间的互动模式、互动过程和互动结果。因此，制度实际上很难被明确区分为正式规则和非正式规则，任何一个制度都是包含所谓正式规则和非正式规则的规则系统。

互动视角下的制度演化

从微观（或单个制度）视角看，制度演化是指上述规则系统的变化，即从一种规则系统转变为另一种规则系统，它经历了原有规则的失衡、参与者之间的互动学习与新规则的形成等过程，前后两种制度存在路径依赖的特征。从宏观（或制度群体）视角看，制度演化可以被描述为不同制度类型在群体中比重分布的变化，也是一种统计量的历时变化。制度演化既包括参与者们在既定的制度空间中从一种制度转向另一种制度，也包括制度空间的扩展，即制度的创新与扩散。

既然制度是由行动规则、共享信念、共享价值和共享心智模型等组成的规则系统，因此，制度的演化也是一个复杂系统的演化，它不仅包含着可观察的行为规则的变化，还可能包含着不可观察的共享信念、共享价值和共享心智模型的演化。一个完整的制度演化涵盖上述四个层面的规则演变。在这四层规则中，均衡的稳定程度通常是依次递增的，即行为规则比较容易变化，而共享心智模型则是最为稳定的。因此，在制度失衡过程中，通常情况下，参与者首先会偏离原有的行为规则和共享信念，然后再偏离原有的共享价值和共享心智模型；在新制度的形成过程中，参与者会先形成新的共享心智模型和共享价值，再形成新的行为规则和议程一：论文报告与讨论（每人演讲10分钟，讨论控制在5分钟，主持人可做适当调整）

时间：2011年11月22日14:00—17:30

地点：山东大学邵逸夫科学馆513

主持人：吴吉林老师 YLZZ永利总站

1. 题目：全球金融体系变革与中国金融监管体制改革

报告人：郑少华 中央财经大学经济学院博士生

2. 题目：新《邮政法》的新制度经济学解析

报告人：马骁 中央财经大学经济学院博士生

3. 题目：“退出”、“呼吁”与医生行为的激励机制

报告人：王箐 YLZZ永利总站博士生

4. 题目：认知偏差对金融消费者利益的影响——以零售金融产品为例

报告人：赵煊 YLZZ永利总站博士生

15:00——15:15 照相合影

5. 题目：武汉城市圈区域金融合作的选择探析

报告人：刘雯 中央财经大学经济学院硕士生

6. 题目：股市财富效应影响武汉市消费需求的实证分析

报告人：陈英 中央财经大学经济学院硕士生

7. 题目：Can Covered-Loss Be widely Used in Experiments which involve losses? Evidence from public good game

报告人：景琳 YLZZ永利总站硕士生

8. 题目：中国地方政府土地供给结构、劳动力分布和房价水平差异

报告人：张鹏飞 YLZZ永利总站硕士生

9. 题目：社会资本、法律保护与债务期限结构——来自我国上市公司的经验数据

报告人：陈国华 YLZZ永利总站硕士生

10. 题目：中国铜期货最优套保比率及绩效的实证研究

报告人：黄辰 YLZZ永利总站硕士生

议程二：论文报告与讨论（每人演讲10分钟，讨论控制在5分钟，主持人可做适当调整）

时间：2011年11月22日19:00—22:00

地点：山东大学邵逸夫科学馆513

主持人：杨铮老师 中央财经大学经济学院

1. 题目：原产地标准对中国贸易顺差的影响分析

报告人：刘兰勇 中央财经大学经济学院博士生

2. 题目：基于城乡一体化的县域经济产业结构调整

报告人：王钰娜 中央财经大学经济学院博士生

3. 题目：中国工业企业：分工与合作

报告人：王稳妮 中央财经大学经济学院博士生

4. 题目：城市房屋的“拆迁”与“征收” ：“责任规则”到“产权规则”

报告人：张广辉 YLZZ永利总站博士生

5. 题目：政府责任增加还是减少社会保险的供给？基于中国省际面板数据经验分析

报告人：杨志明 YLZZ永利总站博士生

6. 题目：Risky Choices in an Investment Game

报告人：王婷婷 YLZZ永利总站硕士生

7. 题目： 我国二氧化碳碳排放效率地区差异、影响因素及收敛性分析——基于随机前沿模型和面板单位根的实证研究

报告人：杜克锐 YLZZ永利总站硕士生

8. 题目：我国汇率制度选择与货币政策有效性分析

报告人：叶茜红 中央财经大学经济学院硕士生

9. 题目：试论影响黄金价格长期走势的因素

报告人：王萍萍 中央财经大学经济学院硕士生

10. 题目：中国高技术产业集聚：新经济地理与政府行为研究

报告人：滕悦 YLZZ永利总站硕士生

11. 题目：人口压力、财政压力和中国产权改革

报告人：李睿 YLZZ永利总站硕士生

12. 题目：通货膨胀的动态特征：基于省际面板数据的研究

报告人：张鑫 YLZZ永利总站硕士生

13. 题目：信用风险转移对金融稳定性的影响——基于交叉持股的两部门模型

报告人：成倩 张姗 YLZZ永利总站硕士生

议程三：论文报告与讨论（每人演讲10分钟，讨论控制在5分钟，主持人可做适当调整）

时间：2011年11月23日8:30—11:30

地点：山东大学邵逸夫科学馆513

主持人：张进峰老师 YLZZ永利总站

1. 题目：托达罗模型的修正与金融危机后“民工荒”的现象分析

报告人：王珂驭 中央财经大学经济学院硕士生

2. 题目：蓝色壁垒对我国的影响及我国的对应政策

报告人：王倩 中央财经大学经济学院硕士生

3. 题目：我国主权财富基金外汇冲销“反效应”分析

报告人：朱冰 中央财经大学经济学院硕士生

4. 题目：流动性与买卖报价价差：中国股市的实证研究

报告人：邹磊 YLZZ永利总站硕士生

5. 题目：基于跳扩散模型的不动产投资信托基金（REITs）风险与收益----与普通股票和房地产股票的比较分析

报告人：李全军 YLZZ永利总站硕士生

6. 题目：wastewater input-output analysis on substance level

报告人：李晶 YLZZ永利总站博士生

7. 题目：现代网络技术与企业边界决定

报告人： 朱德进 YLZZ永利总站博士生

8. 题目：财政支农与城乡收入差距

报告人：尚晓贺 YLZZ永利总站硕士生

9. 题目：对发展中国家的环境问题与经济发展的经济学分析

报告人：孔娟娟 YLZZ永利总站硕士生

10. 题目：医疗保险对中老年人医疗服务利用的影响——基于CHARLS数据

报告人：张琳 YLZZ永利总站博士生

11. 题目：区域社会资本、法律保护与公司价值

报告人：陈燕 YLZZ永利总站硕士生